您当前的位置:主页 > 成功典范 >

信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金2014年半年度报告摘要

作者:admin     发布时间:2021-10-26 03:12 点击数:

  玄机一语破天机,估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则第3号会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号-年度报告和半年度报告》等中国证监会颁布的相关规定编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金在本报告期间无重大会计差错更正。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不缴纳营业税。 (2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。 (3)对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税;基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。 (4)对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。 (5)对于基金从事A股买卖,自2008年9月19日起,出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不再缴纳印花税。 (6)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价,暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  信达澳银基金管理有限公司(“信达澳银基金公司”) 基金管理人、基金销售机构  中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构  中国信达资产管理股份有限公司 基金管理人的控股股东  康联首域集团有限公司(ColonialFirstStateGroupLimited) 基金管理人的股东  信达新兴财富(北京)资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司  信达财产保险股份有限公司(“信达财产”) 基金管理人的控股股东的子公司  幸福人寿保险股份有限公司(“幸福人寿”) 基金管理人的控股股东的子公司  信达证券股份有限公司(“信达证券”) 基金管理人的控股股东的子公司  注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 无。 6.4.10.1.2权证交易 无。 6.4.10.1.3应支付关联方的佣金 无。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至 2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至 2013年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 395,594.95 638,580.25  其中:支付销售机构的客户维护费 73,488.32 293,304.21  注:支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.70%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.70%/当年天数。 6.4.10.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至 2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至 2013年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 113,027.14 182,451.55  注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。 6.4.10.2.3销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费  信达澳银基金公司 136,522.93  中国建设银行 89,007.56  信达证券 9.05  合计 225,539.54  获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费  信达澳银基金公司 167,081.85  中国建设银行 195,424.80  信达证券 7.24  合计 362,513.89  注:支付基金销售机构的销售服务费按前一日的基金资产净值0.4%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给信达澳银基金公司,再由信达澳银基金公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为:日销售服务费=前一日的基金资产净值×0.40%/当年天数。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 信达利B 份额单位:份 项目 本期 2014年1月1日至 2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至 2013年6月30日  基金合同生效日(2012年5月7日)持有的基金份额 - -  报告期初持有的基金份额 20,012,600.00 20,012,600.00  报告期间申购/买入总份额 - -  报告期间因拆分变动份额 - -  减:报告期间赎回/卖出总份额 - -  报告期末持有的基金份额 20,012,600.00 20,012,600.00  报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 17.66% 11.68%  注:基金管理人信达澳银基金管理有限公司认购本基金的交易委托世纪证券有限责任公司办理,本基金不收取认购费用。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 信达利A  关联方名称 本期末 2014年6月30日 上年度末 2013年12月31日   持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例  信达财产 - - 416,129.33 0.33%   信达利B  关联方名称 本期末 2014年6月30日 上年度末 2013年12月31日   持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例  幸福人寿 5,002,250.00 4.41% 5,002,250.00 4.01%  信达财产 2,425,437.16 2.14% 2,001,260.00 1.60%  注:1、幸福人寿和信达财产认购本基金的交易委托本基金的基金管理人办理,本基金不收取认购费用; 2、表中基金总份额为下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2014年1月1日至 2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至 2013年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国建设银行 631,908.25 17,672.87 49,416,066.75 23,088.51  注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.10.7其他关联交易事项的说明 无。 6.4.12期末(2014年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  601888 中国国旅 2013年7月17日 2014年7月15日 非公开发行流通受限 26.58 32.76 130,000 3,455,400.00 4,258,800.00 -  注:1.基金可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。 2.中国国旅于2014年6月17日宣告进行2013年度权益分配,每10股派4.00元,除息日为2014年6月24日。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 无。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 无。 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值接近于公允价值。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i)金融工具公允价值计量的方法 本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级可分为: 第一层级:同类资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价; 第二层级:直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除市场报价以外的有关资产或负债的输入值估值; 第三层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)估值。 (ii)各层级金融工具公允价值 于2014年6月30日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为42,036,117.60元,属于第二层级的余额为64,097,300.00元,无属于第三层级的余额(2013年12月31日:第一层级99,773,982.30元,属于第二层级的余额为92,695,152.60元,无属于第三层级的余额)。 (iii)公允价值所属层级间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第二层级或第三层级,上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层级。 (iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额 无。 (2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 4,258,800.00 3.86   其中:股票 4,258,800.00 3.86  2 固定收益投资 101,874,617.60 92.44   其中:债券 101,874,617.60 92.44   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 912,237.72 0.83  7 其他各项资产 3,162,738.94 2.87  8 合计 110,208,394.26 100.00  7.2报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 - -  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -  J 金融业 - -  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 4,258,800.00 3.90  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 4,258,800.00 3.90   7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 601888 中国国旅 130,000 4,258,800.00 3.90  注:本基金本报告期末仅持有上述股票。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 注:本基金本报告期未发生股票买入交易。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601339 百隆东方 46,750.00 0.04  注:本基金本报告期仅上述所列股票发生卖出交易。本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 -  卖出股票收入(成交)总额 46,750.00  注:本表中买入股票成本(成交)总额、卖出股票收入(成交)总额均按照买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 26,505,500.00 24.27   其中:政策性金融债 26,505,500.00 24.27  4 企业债券 65,297,830.00 59.80  5 企业短期融资券 10,069,000.00 9.22  6 中期票据 - -  7 可转债 2,287.60 0.00  8 其他 - -  9 合计 101,874,617.60 93.29  7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 018001 国开1301 210,000 21,483,000.00 19.67  2 1280136 12黔开投债 200,000 20,564,000.00 18.83  3 122663 12科发债 140,000 14,154,000.00 12.96  4 041469009 14京机电CP001 100,000 10,069,000.00 9.22  5 1280161 12首开债 100,000 10,029,000.00 9.18  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.10.1本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 7.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.10.3本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 7.11投资组合报告附注 7.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 11中利债(112094)于2013年8月29日发布公告,即《中利科技集团股份有限公司关于江苏证监局监管关注函的整改报告》,其主要内容在于对《关于对中利科技集团股份有限公司风险事项的监管关注函》中所提到问题的整改,涉及(1)上市公司运作及信息披露方面;(2)公司内部控制不强;(3)三会运作不规范。公司在整改报告中已经提出了整改措施,并已整改完毕。 基金管理人认为,中利科技在收到关注函后立即着手组织实施和落实,并已经完成整改,以保障公司经营的平稳运行及维护股东权益。基金管理人经审慎分析,认为该事件对中利科技的经营不构成严重影响,对11中利债的价值也不构成严重影响。 除11中利债(112094)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 7.11.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 12,577.73  2 应收证券清算款 1,500,224.17  3 应收股利 -  4 应收利息 1,569,278.46  5 应收申购款 -  6 其他应收款 -  7 待摊费用 80,658.58  8 其他 -  9 合计 3,162,738.94  7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 110022 同仁转债 2,287.60 0.00  7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 601888 中国国旅 4,258,800.00 3.90 非公开发行  7.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构     机构投资者 个人投资者     持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  信达利A 3,148 7,013.77 424,177.16 1.92% 21,655,156.23 98.08%  信达利B 1,007 90,606.25 66,835,739.45 73.25% 24,404,756.00 26.75%  合计 4,155 27,273.12 67,259,916.61 59.35% 46,059,912.23 40.65%  注:分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额),下同。 8.2期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例  1 安信证券-工行-安信证券瑞泽债券分级限额特定集合资产管理计 4,500,000.00 18.41%  2 安信证券-农行-安信理财1号债券型集合资产管理计划 3,649,500.00 14.93%  3 全国社保基金二零九组合 2,585,070.00 10.58%  4 广发控股(香港)有限公司-客户资金 1,338,211.00 5.48%  5 陕西省国际信托股份有限公司-鼎锋16期证券投资集合资金信托 1,047,805.00 4.29%  6 中江国际信托股份有限公司资金信托合同(金狮153号) 807,641.00 3.30%  7 西部信托有限公司-西部信托·稳健人生系列伞形结构化2期证 680,000.00 2.78%  8 林珊 660,600.00 2.70%  9 华融国际信托有限责任公司-华融·鼎锋1号证券投资单一资金 643,200.00 2.63%  10 北京国际信托有限公司-爱康1号 560,000.00 2.29%  注:1、持有人为场内持有人; 2、持有人持有份额占上市总份额比例的计算中,上市总份额为截至2014年6月30日于深圳证券交易所上市的信达利B基金份额24,438,551.00份。 8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 信达利A - -   信达利B 58,045.14 0.06%   合计 58,045.14 0.05%  8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 信达利A 0   信达利B 0   合计 0  本基金基金经理持有本开放式基金 信达利A 0   信达利B 0   合计 0   §9开放式基金份额变动 单位:份 项目 信达利A 信达利B  基金合同生效日(2012年5月7日)基金份额总额 212,844,998.32 91,240,495.45  本报告期期初基金份额总额 33,483,453.88 91,240,495.45  本报告期基金总申购份额 50,000.00 -  减:本报告期基金总赎回份额 12,101,681.95 -  本报告期基金拆分变动份额 647,561.46 -  本报告期期末基金份额总额 22,079,333.39 91,240,495.45   §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 报告期内,未召开基金份额持有人大会,未有相关决议。  10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人2014年3月31日发布公告,经信达澳银基金管理有限公司第三届董事会第十七次决议通过,王学明先生辞去信达澳银基金管理有限公司副总经理职务。 本基金托管人2014年2月7日发布任免通知,解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。  10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内,未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。  10.4基金投资策略的改变 报告期内,未发生基金投资策略的改变。  10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内,本基金管理人继续聘任德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所为本基金的外部审计机构。  10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内,未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。  10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   中信证券 3 46,750.00 100.00% 42.57 100.00% -  安信证券 1 - - - - -  长城证券 1 - - - - -  长江证券 2 - - - - 新增1个  东方证券 1 - - - - -  东吴证券 0 - - - - 退租1个  东兴证券 1 - - - - -  高华证券 1 - - - - -  光大证券 1 - - - - -  广发证券 1 - - - - -  国金证券 1 - - - - -  国联证券 1 - - - - -  国泰君安 2 - - - - -  国信证券 2 - - - - -  海通证券 1 - - - - -  宏源证券 1 - - - - -  华创证券 1 - - - - -  华泰证券 1 - - - - -  民生证券 1 - - - - -  平安证券 1 - - - - -  申银万国 2 - - - - -  世纪证券 1 - - - - -  信达证券 2 - - - - -  兴业证券 1 - - - - -  银河证券 1 - - - - -  银泰证券 1 - - - - -  招商证券 3 - - - - 新增1个  浙商证券 1 - - - - -  中金公司 2 - - - - -  中投证券 1 - - - - -  中信建投 2 - - - - -  中信万通 1 - - - - -  注:根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定,交易单元开设、增设或退租由研究咨询部提议,经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方面,公司制订合理的评分体系,相关投资研究人员于每个季度最后20个工作日对提供研究报告的证券公司的研究水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排研究机构交易佣金分配,每半年佣金分配排名应与上两个季度研究服务评分排名基本匹配,并确保重点券商研究机构年度佣金排名应与全年合计研究服务评分排名相匹配。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  中信证券 8,202,923.26 3.53% 161,200,000.00 12.31% - -  安信证券 - - - - - -  长城证券 23,063,794.08 9.93% 71,800,000.00 5.48% - -  长江证券 65,133,869.20 28.04% 119,000,000.00 9.09% - -  东方证券 11,300,509.70 4.86% 71,500,000.00 5.46% - -  东吴证券 - - - - - -  东兴证券 4,365,028.20 1.88% 1,500,000.00 0.11% - -  高华证券 - - - - - -  光大证券 34,450,750.86 14.83% 94,000,000.00 7.18% - -  广发证券 45,085.43 0.02% - - - -  国金证券 - - 90,000,000.00 6.87% - -  国联证券 - - - - - -  国泰君安 908.37 0.00% - - - -  国信证券 - - - - - -  海通证券 312,070.01 0.13% - - - -  宏源证券 - - - - - -  华创证券 18,297,673.59 7.88% 420,000,000.00 32.08% - -  华泰证券 - - - - - -  民生证券 9,244,273.83 3.98% 65,900,000.00 5.03% - -  平安证券 - - 36,000,000.00 2.75% - -  申银万国 824,809.81 0.36% 47,000,000.00 3.59% - -  世纪证券 - - - - - -  信达证券 1,673,357.12 0.72% - - - -  兴业证券 6,834,983.35 2.94% - - - -  银河证券 272,541.97 0.12% - - - -  银泰证券 - - - - - -  招商证券 46,265,422.11 19.91% 109,200,000.00 8.34% - -  浙商证券 29,357.69 0.01% 22,000,000.00 1.68% - -  中金公司 1,870,553.64 0.81% - - - -  中投证券 - - - - - -  中信建投 140,323.82 0.06% - - - -  中信万通 - - - - - -  10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期  1 信达澳银基金管理有限公司旗下基金年度净值公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年1月2日  2 信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金2013年第4季度报告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年1月21日  3 信达澳银基金管理有限公司关于增加齐鲁证券为代销机构、参加基金申购费率优惠活动的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年1月22日  4 信达澳银基金管理有限公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司兼任职务及领薪情况的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年3月20日  5 信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金2013年年度报告及摘要 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年3月28日  6 信达澳银基金管理公司关于高级管理人员变更的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年3月31日  7 信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金2014年第1季度报告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年4月19日  8 关于信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金之信达利A份额开放申购、赎回业务的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年4月30日  9 信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金之信达利A份额折算方案的公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年4月30日  10 信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金之信达利A份额开放申购赎回业务期间信达利B份额风险提示性公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年4月30日  11 信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金之信达利A份额折算业务办理期间信达利B份额暂停交易公告 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年5月6日  12 信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金之信达利A份额折算和申购与赎回结果的公告(重要期后事项) 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年5月8日  13 信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金更新招募说明书及摘要(2014第1期) 证监会指定信息披露报纸、公司网站 2014年6月18日   §11影响投资者决策的其他重要信息 无。  

关闭窗口